2025年7月14日，江苏吴中（600200）发布公告称：因涉嫌信息披露违法违规，江苏吴中医药发展股份有限公司于2025年2月27日收到中国证监会下发的《立案告知书》。公司及相关当事人于近日收到中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》。

经查，*ST苏吴及相关人员的违法事实如下：

（一）未如实披露实际控制人，2018年至2023年年度报告存在虚假记载

2018年2月，*ST苏吴控股股东苏州吴中投资控股有限公司发生股权变更，变更后，钱群山实际支配*ST苏吴行为，成为*ST苏吴实际控制人。*ST苏吴2018年至2023年年度报告披露钱群英为实际控制人，存在虚假记载。

（二）虚增营业收入、营业成本和利润，2020年至2023年年度报告存在虚假记载

*ST苏吴子公司江苏吴中进出口有限公司、中吴贸易发展(杭州)有限公司、江苏吴中海利国际贸易有限公司通过与浙江优诺德贸易有限公司等多家关联公司开展无商业实质的贸易业务，虚增营业收入、营业成本和利润。

上述行为导致*ST苏吴在2020年至2023年年度报告中分别虚增营业收入49,526.32万元、46,850.82万元、43,074.52万元、37,666.41万元，占当期披露营业收入的26.46%、26.39%、21.26%、16.82%；分别虚增营业成本48,068.05万元、44,823.70万元、41,082.09万元、35,544.47万元，占当期披露营业成本的37.08%、35.47%、28.40%、20.95%；分别虚增利润总额1,458.27万元、2,027.12万元、1,992.42万元、2,121.94万元，占当期披露利润总额的2.89%、51.65%、26.42%、29.81%

（三）未按规定披露关联方非经营性占用资金情况，2020年至2023年年度报告存在重大遗漏

*ST苏吴通过支付无商业实质的贸易业务采购款等形式向关联方提供资金，形成关联方非经营性占用资金。*ST苏吴未在2020年至2023年年度报告中披露上述关联方非经营性占用资金情况，2020年至2023年年度报告存在重大遗漏。

截至2020年年末、2021年年末、2022年年末、2023年年末，*ST苏吴关联方非经营性占用资金余额分别为12,740.69万元、139,262.91万元、154,273.23万元、169,260.71万元，占当期披露净资产的6.88%、74.20%、84.60%、96.09%。

中国证监会认为：一是*ST苏吴未如实披露实际控制人，2018年至2023年年度报告存在虚假记载，违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》(简称2005《证券法》)第六十三条、《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)第七十八条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。

二是*ST苏吴虚增营业收入、营业成本和利润，未按规定披露关联方非经营性占用资金情况，2020年至2023年年度报告存在虚假记载和重大遗漏，违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。

据此，依据《证券法》相关规定，中国证监会拟决定对江苏吴中（600200）公司及相关责任人员分别给予警告，并处以相应罚款。江苏吴中及时任董事长等高管拟被中国证监会合计罚款3050万元。同时中国证监会拟决定对钱群山采取10年证券市场禁入措施。

根据相关法律规定，投资者可依据上述行政处罚事先告知书向法院提起诉讼要求江苏吴中（600200）公司赔偿投资差额损失。中登律师提醒受损的投资者可积极参与诉讼索赔挽回损失。