2025年6月6日，东旭光电（000413）/旭电A5（400254）发布公告称：因涉嫌信息披露违法违规，东旭光电科技股份有限公司于2024年7月5日晚披露收到中国证监会下发的《立案告知书》。公司及相关当事人于近日收到中国证监会河北监管局出具的《行政处罚决定书》。

经查明，东旭光电涉嫌存在以下违法事实：

一、东旭光电在股票和债券市场披露的信息存在虚假记载、重大遗漏

2015年至2019年，东旭光电通过虚构业务等方式进行财务造假，虚增收入分别为18.14亿元、37.05亿元、43.06亿元、42.90亿元、26.45亿元，分别占当期年度报告记载营业收入的39.02%、48.54%、24.84%、15.21%、15.09%；虚增利润总额分别为8.63亿元、13.69亿元、13.15亿元、14.45亿元、6.35亿元，分别占当期年度报告记载利润总额（按绝对值计算）的52.94%、84.94%、57.66%、52.79%、49.65%。

2015年至2022年，东旭光电以原材料采购名义，向控股股东东旭集团有限公司（以下简称东旭集团）及其关联方提供非经营性资金。2024年7月5日，东旭光电在2023年年度报告等公告文件中披露，截至2023年12月31日，东旭集团及其关联方非经营性占用东旭光电资金的余额为95.95亿元。

上述行为，导致东旭光电在股票和债券市场披露的2015年至2022年年度报告存在虚假记载、重大遗漏。

二、东旭光电非公开发行股票存在欺诈发行

根据东旭光电申请，2017年10月18日，中国证监会出具《关于核准东旭光电科技股份有限公司向上海辉懋企业管理有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2017〕1841号)。2017年11月30日、12月29日，东旭光电非公开发行股票上市，募资总额为75.65亿元。东旭光电本次发行股票申请文件、公告文件引用了存在虚假记载和重大遗漏的2015年、2016年年度报告中的相关数据，不符合发行条件，骗取发行核准，存在欺诈发行。

2025年12月9日，河北省石家庄市中级人民法院发布东旭光电证券虚假陈述责任纠纷案件普通代表人诉讼权利登记公告：

石家庄中院受理原告与被告东旭光电科技股份有限公司、东旭集团有限公司、中天国富证券有限公司、北京证券有限责任公司（曾用名“瑞信证券（中国）有限公司”）、中信证券华南股份有限公司等37名被告证券虚假陈述责任纠纷一案。

本院经依法审查作出民事裁定，决定适用普通代表人诉讼程序审理本案，并确定本案权利人范围。本案权利人范围为自2016年2月15日（含）至2024年7月5日（含）期间以公开竞价方式买入、并于2024年7月5日（含）闭市后当日仍持有东旭光电股票（原证券代码：000413），且与本案具有相同种类诉讼请求的投资者。但具有《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》第十二条规定的交易因果关系不成立情形的除外。

本案权利人登记期间为30日，自2025年12月10日至2026年1月8日。

根据相关法律规定，投资者可依据上述行政处罚决定书向法院提起诉讼要求东旭光电（000413）/R旭电A1（400254）公司赔偿投资差额损失。中登律师提醒受损的投资者可积极参与诉讼索赔挽回损失。

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